HACCP одит
Има шест вида одити за сертифициране, одити на първи етап, одити на втори етап, одити за наблюдение, одити за подновяване на сертификати и повторна оценка.Често срещаните проблеми са следните.
Планът за одит не покрива пълния набор от изисквания на НАССР
Целта на одита на първия етап е да се прегледат предпоставките на базираната на HACCP система за безопасност на храните на одитирания, включително GMP, план за SSOP, план за обучение на служителите, план за поддръжка на оборудването и план за HACCP и др. Някои одитори са пропуснали части от HACCP изисквания в одитния план за първия етап на одита.
Имената на отделите в плана за одит не съвпадат с имената на отделите в организационната схема на одитирания
Например имената на отделите в плана за одит са отделът по качеството и отделът за производство, докато имената на отделите в организационната схема на одитирания са отделът за техническо качество и отделът за планиране на производството;някои от участващите отдели пропускат склад за опаковъчни материали, складове за спомагателни материали и складове за готов продукт;след като бяха докладвани някои одитни материали, одиторите не установиха, че планът за одит е непълен.
Пренебрегване на подробностите за преглед на документи
Например, някои организации са създали HACCP система, но броят на капаните за плъхове не е посочен на предоставената диаграма на водопроводната мрежа и диаграмата на потока и логистичната диаграма на производствения цех не са предоставени и има липса на информация за контрол на плъхове и мухи, като например контрол на плъхове и мухи.Процедури (планове), диаграма на мрежата за контрол на гризачите на завода и т.н. Някои одитори често са слепи за тези подробности.
Записи на непопълнени наблюдения
Някои одитори имат изискване „дали членовете на екипа на НАССР да извършват проверка на място, за да осигурят коректността и пълнотата на блок-схемата“ в колоната „Описание на продукта и диаграма на процеса“ за проверка, но те не попълват резултатите от наблюдението в колоната „Резултати от наблюдението“.В колоната „HACCP план“ на контролния списък има изискване, че „HACCP документираните процедури трябва да бъдат одобрени“, но в колоната „Наблюдение“ няма запис, че документът е одобрен.
Липсващи стъпки за обработка
Например, диаграмата на процеса на HACCP плана за консервирани портокали в захарна вода, предоставена от одитирания, включва процеса на „почистване и бланширане“, но „Работният лист за анализ на опасностите“ пропуска този процес и опасността от „почистване и бланширане“ не се извършва анализ.Някои одитори не откриха в документацията и одита на място, че процесът на „почистване и бланширане“ е пропуснат от одитирания.
Описанието на несъответстващия артикул не е точно
Например, съблекалнята в района на фабриката не е стандартизирана, работилницата е разхвърляна и оригиналните записи са непълни.В тази връзка одиторът трябва да опише специфичната ограда, която не е стандартизирана в съблекалнята в района на фабриката, където цехът е разхвърлян, както и видовете и елементите с непълни оригинални записи, така че организацията да може да предприеме целенасочени коригиращи мерки.
Последващата проверка не е сериозна
В доклада за несъответствие на първия етап, издаден от някои одитори, в колоната „Корекция и коригиращи действия, които трябва да бъдат предприети“, въпреки че организацията е попълнила „промяна на продуктовото описание на Tangshui orange и Tangshui loquat, увеличаване на PH и AW ценности и т.н. съдържание, но не предостави никакви свидетелски материали, а одиторът дори се подписа и потвърди в графата „Последваща проверка“.
Непълна оценка на HACCP плана
Някои одитори не са оценили определянето на CCP и рационалността на формулирането на плана за HACCP в издадения доклад от одита на първия етап.Например в доклада за одита на първия етап беше написано: „След одит от одитния екип, с изключение на несъвършените части.“Някои одитори са написали в колоната „Резюме на одита и мнения за оценка на ефективността на системата HACCP“ на доклада за одит на HACCP., „Непредприемане на подходящи коригиращи действия, когато индивидуалното наблюдение на CCP се отклони.“
Някои контрамерки
2.1 Одиторът трябва първо да прегледа дали GMP, SSOP, изискванията и HACCP документите, документирани от одитирания, отговарят на изискванията на стандарта, като HACCP план, документация, проверка на процеса, критични граници на всяка CCP точка и дали опасностите могат да бъдат контролирани .Съсредоточете се върху прегледа дали планът за HACCP правилно наблюдава критичните контролни точки, дали мерките за мониторинг и проверка са в съответствие с документите на системата и изчерпателно прегледайте управлението на документите за HACCP от одитирания.
2.1.1 Като цяло трябва да се прегледат следните документи:
2.1.2 Диаграма на технологичния процес с посочен CCP и свързани параметри
2.1.3 HACCP работен лист, който трябва да включва идентифицирани опасности, мерки за контрол, критични контролни точки, критични граници, процедури за мониторинг и коригиращи действия;
2.1.4 Работен списък за валидиране
2.1.5 Записи на резултатите от мониторинга и проверката в съответствие с плана НАССР
2.1.6 Придружаващи документи за плана НАССР
2.2 Планът за одит, изготвен от ръководителя на одитния екип, трябва да покрива всички изисквания на критериите за одит и всички области в обхвата на системата HACCP, отделът за одит трябва да покрива съответните разпоредби на изискванията на HACCP, а графикът за одит трябва да отговаря на изисквания за срокове, определени от сертифициращия орган.Преди одита на място е необходимо да се запознаят с профила на одитирания и съответните професионални познания по хигиена на храните на одиторския екип.
2.3 Подготовката на контролния списък за одита трябва да покрива изискванията на плана за одит.Когато съставяте контролния списък, той трябва да се основава на съответната HACCP система и критериите за нейното приложение и документите на HACCP системата на организацията и да се обърне внимание на начина на преглед.Одиторите трябва да имат пълно разбиране на документите на HACCP системата на организацията, да съставят контролен списък въз основа на действителната ситуация на организацията и трябва да вземат предвид принципите за вземане на проби.Въз основа на контролния списък в ръка одиторът може да разбере времето за одит и ключови моменти в процеса на одит и може бързо или да промени съдържанието на контролния списък, когато се натъкне на нови ситуации.Ако одиторът установи, че съдържанието на плана за одит и контролния лист не е точно, като пропускане на критерии за одит, неразумно време за одит, неясни идеи за одит, неопределен брой проби за вземане на проби и т.н., контролният списък трябва да бъде преразгледан в време.
2.4 На мястото на одита одиторът трябва да извърши независим анализ на опасността за продукта въз основа на проверения поток на процеса и описанието на процеса и да го сравни с работния лист за анализ на опасностите, създаден от екипа на HACCP на одитирания, и двете трябва да бъдат основно последователен.Одиторът трябва да прецени дали потенциалните опасности са били идентифицирани и добре контролирани от одитирания и дали значителните опасности са били контролирани от CCP.Одитираният гарантира, че планът за мониторинг на CCP, формулиран в съответствие с плана за HACCP, е по същество ефективен, критичните граници са научни и разумни и коригиращите процедури могат да се справят с различни възможни ситуации.
2.5 Одиторите вземат представителна извадка за одиторски записи и проверка на място.Одиторът трябва да прецени дали процесът на обработка на продукта на одитирания може да се извърши в съответствие с потока на процеса и изискванията за процеса, определени в плана за HACCP, дали мониторингът в точката на CCP е основно и ефективно приложен и дали персоналът за мониторинг на CCP са преминали съответно квалификационно обучение и са компетентни за длъжностите си.работа.Одитираният трябва да може своевременно да записва резултатите от мониторинга на ЦК и да ги преглежда през ден.Записите са основно точни, верни и надеждни и могат да бъдат проследени назад;могат да се предприемат съответните коригиращи мерки за откритите отклонения при мониторинга на ККТ;Изисква се периодично потвърждение и оценка.Одитът на място трябва да потвърди, че GMP, SSOP и предварителните планове са основно спазени от одитирания и да поддържа съответните записи;одитираният може своевременно да коригира откритите проблеми и изискванията на клиента.Цялостно оценява дали внедряването и функционирането на системата НАССР, установена от одитирания, отговаря на определените изисквания.
2.6 Одиторът трябва да проследи и провери приключването на доклада за несъответствие от одитирания на първия етап и трябва да провери точността на своя анализ на причините за несъответствието, степента на коригиращите действия и степента, до която свидетелските материали отговарят на изискванията и точността на заключението за проверка на последващата ситуация и др.
2.7 Одитният доклад на HACCP, издаден от ръководителя на одитния екип, трябва да отговаря на посочените изисквания, докладът от одита трябва да бъде точен и пълен, използваният език трябва да е точен, ефективността на HACCP системата на одитирания трябва да бъде оценена и заключението на одита трябва да бъде обективен и справедлив.
Време на публикуване: 04 юли 2023 г